课程时间：2025年5月22-23日 线上直播（一年内可回看）
课程对象：企业中高级管理者，合规部负责人、审计内控风险负责人及从业人员等
课程方式：知识讲授+视频赏析+现场讨论+案例分析+答疑互动
培训费用：4980元/人/2天（含资料、茶歇、专票，不含往返交通和食宿费）
线上年卡：年度网课会员卡12800元/年/单位（含合同内年度即将直播课程+已上线回放50000分钟左右课程+一年内可在线不限人数，不限次数收看直播或回播课程）
课程背景：
风控一体化，是风险控制的一个点线面场，集合了审计、内控、调查、合规、法务、业务连续性管理等等，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，并结合业务不断变化的需求，对风险的一种持续管理动作，确保企业商业成功的同时，风险可控。
DeepSeek是新时期GPT赋能各行各业的一种高效大模型工具，基于DeepSeek开发的各种应用能帮助企业在风控一体化的过程中，快速地检索、分析、提供高质量高效率的数据，从而为决策者和风险控制相关责任人提供参谋意见，辅助决策和应对风险。
在当今全球化和高度竞争的商业环境中，企业风控一体化已成为华为经营管理的重要组成部分。强化风控管理、合规管理，建立企业风控合规管理体系，提升系统性抵御经营风险的能力，是华为走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业，尤其国有企业在经济全球化大潮中得以依法治企、行稳致远，实现可持续发展的关键策略和核心竞争力！
课程目标：
● 了解华为风险及风险管理、合规及合规管理等概念，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
● 深度解析欧美主要执法主体，以及《中央企业合规管理办法》，系统性学习国内外合规管理要求，在对外合规和对内合规两个方面都做到心里有数
● 结合华为及其他大量企业案例，更好的理解合规管理及相关法律风险防患，以及如何落地
● 以DeepSeek大模型为切入口，详细讲解DeepSeek及相关应用的使用，优缺点，课堂进行演练，以及DeepSeek后续展望
● 学会华为等优秀企业的合规、风控管理方法，以规则的确定性来应对未来的不确定性，让企业基业长青
课程大纲：
第一讲：华为风险与合规管理基础理论
一、华为风险和风险管理
1. 什么是风险
2. 风险矩阵/地图
3. 风险应对的4种主流方法
1）规避 2）转移 3）减轻 4）接受
4.任正非——以规则的确定性来应对未来的不确定性
二、华为合规与合规管理
1. 什么是合规（舶来品）
2. 海外合规主要领域及关键法律依据
3. 海外合规主要欧美执法“裁判”
1）BIS-实体清单 2）OFAC-SDN 3）SEC-中概股 4）GDPR-数据保护等
4. 国内合规的定义
三、《中央企业合规管理办法》详细解读
1.组织和职责
1）党委 2）董事会 3）经理层 4）首席合规官
5）合规管理部门 6）业务及职能部门 7）监管机构
2.合规管理制度建设
3.合规管理运作机制
1）“基础版”——三张清单，定期审视 2） “高配版”——PDCA，动态循环
3）附：海外合规建设的激励机制（国内参考）
4. 合规是一种文化
5. 合规信息化建设
6. 合规监管
7. 合规体系总结
1）合规管理的“三个三”
a.道——三不：不敢、不能、不愿 b.术——三讲：时时讲、事事讲、人人讲
c.术——三个清单：做什么，谁来做，怎么做？
2）合规管理的“一核心，三支柱，九要素”
a.一核心：道德与合规文化 b.三支柱：制度、人员、技术
c.九要素：治理与领导力；风险评估与尽职调查；标准、政策与程序；培训与沟通；员工报告；案件管理与调查；测试与监控；第三方合规；持续改进
3）合规管理的本质——以规则的确定性应对未来的不确定性
第二讲：企业合规及相关法律风险典型类型及案例
类型一：腐败和商业贿赂
1. 腐败及职务犯罪的几种类型
案例解析1：2023年“反腐成绩单”
案例解析2：茅台董事长袁仁国及朋友圈
2. 反商业贿赂典案及执法
A. 西门子案例（美国罚德国企业） B. 葛兰素史克（中国罚英国企业）
C. 高盛案例（美国罚美国企业） D. 为什么中国企业出海要特别注意反商业贿赂问题
3.金砖四国反商业贿赂反腐败法律法规
A. 巴西《反行政舞弊法》，《清白档案法》，《反商业贿赂法》
B. 印尼《刑法》，《54号条例》 C. 违规案例
4.国有公司、企业、事业单位人员失职罪及案例
类型二：反垄断和反不正当竞争
1. 反垄断
1)定义及相关法律解读 2)案例解析：
案例1：茅台和五粮液4亿罚款 案例2：美团34亿罚款 案例3：阿里巴巴182亿罚款
2. 反不正当竞争
1)定义及相关法律解读 2)案例解析
案例1：“施耐德”仿冒混淆纠纷案 案例2：“轻抖”不正当竞争纠纷案
3. 巴西印尼《反垄断法》
1.反垄断法要求
2.西门子和shopee违规案例
类型三：生态环保、安全生产
1. 生态环保
1）定义及相关法律规定 2）案例解析：
案例1：500万罚款到3000万+ 案例2：南京胜科水务被罚5.2亿
案例3：腾格里沙漠污染环境案被罚5.69亿
2. 安全生产
1）定义及相关法律规定 2）案例解析：
案例1：山东昌邑石化被罚1208万 案例2：煤炭系列处罚案
3. 巴西印尼环保法律法规要求
4. 巴西印尼安全生产和认证要求
5. 大众汽车违规案例
6. 家电行业违规案例
类型四：劳动用工
1. 劳动法及相关法律合规概述
2. 案例解析：
案例1：竞业限制协议 案例2：无固定期限劳动合同 案例3：试用期管理
2. 金砖四国劳工政策和法律法规
3. 穆斯林文化特点
4. 案例解析：
案例1：巴西外籍员工相关要求 案例2：穆斯林文化（斋月违规案例）
案例3：节假日和加班管理
类型五：税务管理（税法合规）
1. 税务管理及相关法律概述
1）企业重要的四大税种
A.增值税 B.企业所得税 C.个人所得税 D.印花税
2) 税法合规体系
A.税务风险识别与管理 B.税务筹划
案例1：电商主播偷漏税案例 案例2：税务筹划——年终奖案例
案例3：税务筹划——海外子公司税负
2. 税务合规管理优秀企业实践
3. 金砖四国税务法规及案例
类型六：数据保护
1. 数据合规概念及中国相关法律
2. 商业秘密保护
3. 知识产权保护
4. 案例解析
案例1：知网网络安全违规被罚5000万 案例2：商业秘密保护案例
5. 数据合规概念及金砖四国相关法律
6. 印尼跨境电商特别要求
7. 数据违规案例
8. 巴西业务税票同行案例
第三讲：华为合规管理实践分享
一、华为的合规风险管理
1. 华为的合规风险管理范围
2. 华为的合规风险管理组织和角色
1）华为首席合规官 2）华为合规官体系 3）华为子公司董事会 4）华为合规RCO/RO
3. 华为的合规风险管理架构
4. 华为的合规风险管理措施
1）华为首席合规官会议 2）华为的7大主要合规领域治理框架
3）出口贸易限制合规治理案例：出口管制的三个没想到
4）金融合规（含反洗钱）合规治理 5）数据安全和隐私保护
6）商业秘密合规治理 7）员工的22条军规 8）消费者权益保护合规治理
9）劳工、签证合规治理案例：小A的旅游签，商务签与工作签
5. 华为合规风险管理总结一指禅
二、其他优秀企业的合规治理
1.美的出海合规治理
2.TIKTOK
第四讲：DeepSeek专题
一、DeepSeek基础介绍
1.DeepSeek是啥 2.DeepSeek赋能的各种应用工具 3.DeepSeek能干什么
4.DeepSeek优缺点 5.DeepSeek与ChatGPT、腾讯元宝
6.DeepSeek如何应用到大合规实务
7.如何实现企业和个人部署
二、DeepSeek合规演练
1. DeepSeek内控预防检查应用演练（3个案例）
2. DeepSeek审计项目应用演练（3个案例）
三、DeepSeek未来发展展望
1.还有没有更好的大模型应用
2.DeepSeek的未来发展
第五讲：华为风控一体化管理的大合规体系
一、风控一体化管理的挑战与机遇
1.挑战 2.机遇 3.应对
二、华为大合规体系建设实践的总体启示
1.内控风控是一个系统工程 2.内控风控核心要提供价值3.内控风控永远没有100分
三、企业最终的目的——活下去
培训讲师：乔老师
原华为海内外大区域/事业群审计和内控总监、子公司合规董事，18年大型企业审计、风险管理与合规实战经验专家、华为连续金牌团队获得者。
★ 构建监管体系：以全局视角，融合审查控、合规，搭建和完善3个千亿级企业监管体系。
★ 支持海外业务：熟悉海外业务合规体系，为隆基绿能集团、快手、华为制定海外业务大合规计划，支持百亿美金规模海外业务顺利开展。
【报名咨询】
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