【培 训 地 点】汉中路188号青年文化活动中心
【培 训 时 间】 2006年12月7-8-9日
【培 训 价 格】￥4200元/人(包括授课费、资料费、会务费、午餐费等）
【报名方式】
＊ 联系电话：010-62258232 13718601312 13261332770
＊ 联 系 人：陈小姐 林先生
＊ E-Mail：71peixun@163.com
● 课程背景
无论您的公司是否在美国上市，萨班斯法案所规定的控制方法，都值得我们财务管理工作
者学习的有效工作方法， 对于在美国的上市的公司来说，如何经济，有效地实施内部控制与
萨班斯法案，更是我们面临的一个长期的挑战，其中必然要求我们培训一大批专业的风险评估
专家与关键控制设计专家，从而保证我们的公司持续稳定地增长，符合内部控制的设计标准与
运行标准.
● 培训收益
☆掌握跨国公司内部控制最新实践 ☆掌握公司控制的基本控制方法
☆洞察核心工具-企业风险评估 ☆掌握公司程序建立中的关键控制点
☆影响财务报表质量的五个因素 ☆掌握重大缺陷与实质性缺陷的差异
● 讲师简介： John Wang
纬时公司高级讲师。 拥有22年跨国公司财务管理经验，10年培训师经验。 曾先后在世界
级的制造业从事财务管理工作，先后为三家在美国上市的公司提供萨班斯法案的辅导工作，
早在1996年承担在国内推广COSO任务，对COSO-SOX-ERM的实际实施有着丰富的实际工作经验
曾培训过客户：
德尔福、中海石油、TCL、丹尼斯克、无锡小天鹅、杭州诺贝尔集团、一汽、宝钢集团、
圣戈班管道、众地集团、唐纳森（无锡）、泰科电子、山东齐鲁医疗、斯佩尔汽车部件、安治
化工、格鲁博工业机械制造、上海成信医疗、禧玛诺（上海）自行车零件......
● 课程对象：总经理、副总经理、各个部门总监/经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、
财务经理、会计经理、内部审计经理、内部总稽长、区域控制长
● 课程大纲
1、 企业需要内部控制的因素分析
- 企业治理模式分析
- 信息不对称分析
- 人的舞弊心理分析
- 公司管理层的危机分析
2、 内部控制实践最新状态
- COSO 的背景与内容
- SOX的背景与内容
302条款指导
404条款指导
- ERM的背景与内容
- 以上三者间的关系
- 内部控制的核心思想
、
3 内部控制-整合框架
COSO的五个构成分析
培养强健控制活动的技术
成分,要素,焦点,样本评估工具
4、 如何以较低的成本实现符合测试
COSO的巨大挑战
如何评价企业的软环境
控制环境的评估问卷练习
案例分析：一位总经理的一日安排
5、 确定目标
战略，运营，财务与符合目标
风险承受力与风险容忍度
6 事件的确定
确定事件的技术
事件确定的案例研究
7、 内部控制的核心技术-风险评估
ERM 如何成为公认分析工具
风险的定义与种类
风险的可能性与危害性
具体工作岗位风险练习
两个层次的评估
公司层次评估的有效工具
作业层次的业务评估
如何有效确定关键的控制点
确定关键控制点的练习
8、 流程的描述及纪录文件—控制活动
如何记录流程?
流程描述要详细到何种程度?
如何记录控制和评估控制设计的有效性?
流程设计的有效性
流程运行的有效性
电子表格控制的有效性
手工控制与自动控制的有效性比较
IT内部控制介绍
-- 流程图绘制练习
9、 信息与交流
风险监督的技术
风险监督的案例
10、 如何成为卓越的内部审计—监督
如何确定审计目标
如何确定审计范围
如何制定审计计划
如何创造友好的工作环境
进行审计的各项技术：
---望， 闻， 问，切
审计的案例分析
访谈大纲的设定
访谈的技术演练
11、 以制造企业为基础的100种风险的防范措施
人力资源；信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；销售管理；
采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流管理；企业战略；企业预算管理；
企业危机管理
12、怎样撰写内部控制报告；
13、如何对财务报表的质量进行
温馨提示：
注意:课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理
包括：审计技术—风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。 |
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