培训时间：2天
课程收益
全面了解上市过程中的各种风险
全面掌握上市过程中的各种风险的识别方法
全面掌握上市过程中的各种风险的处理方法
全面掌握上市过程中的各种风险的防范方法
全面掌握上市过程中风险的管控方法
课程对象：股东、董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、其他中高层管理人员等
课程特色：“咨询式”培训、实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
课程大纲：
第一单元 上市风险概述
什么是上市风险
上市风险的种类
上市风险的识别方法
上市风险处理方法
上市风险防范方法
【学员讨论】企业上市过程中存在的潜在风险应在什么时间处理？
第二单元 上市主体风险识别、处理及防范
什么是上市主体
股东出资财产风险识别、处理及防范
股东履行出资风险识别、处理及防范
股东资格风险识别、处理及防范
股东人数风险识别、处理及防范
股权转让风险识别、处理及防范
【案例分析】乐普医疗（300003）以正在申请的财产出资、出资后未及时办理资产权属交易手续
第三单元 独立性方面风险识别、处理及防范
什么是独立性
同业竞争风险识别、处理及防范
关联交易风险识别、处理及防范
业务依赖与技术依赖风险识别、处理及防范
【案例分析】武桥重工二股东与企业存在同业竞争
【案例分析】苏州苏大维格光电与同一关联方控制的企业存在关联交易
【案例分析】泰安泰山工程机械原材料和客户高度依赖
【案例分析】北京东方红存在严重的核心技术和知识产权依赖
【学员讨论】你公司是否在独立性方面存在风险？如何识别、处理和防范？
第四单元 规范运作方面风险识别、处理及防范
公司治理风险识别、处理及防范
内部控制风险识别、处理及防范
资金占用风险识别、处理及防范
违规担保风险识别、处理及防范
“五现一金” 风险识别、处理及防范
重大违法行为风险识别、处理及防范
【案例分析】深圳市金达莱环保内部会计控制制度不健全或未有效执行
【案例分析】烟台招金励福子公司频遭税务违规触犯
【学员讨论】如何解决实际控制人资金占用问题？
第五单元 财务不规范方面风险识别、处理及防范
会计政策风险识别、处理及防范
资产权属风险识别、处理及防范
发票风险识别、处理及防范
融资活动风险识别、处理及防范
资金管理风险识别、处理及防范
会计报表重大差异风险识别、处理及防范
【案例分析】许昌恒源发净利润与同行业企业反向
【案例分析】深圳市脉山龙财务数据上出现重大会计差错更正
第六单元 税收不规范风险识别、处理及防范
税款缴纳风险识别、处理及防范
税收处罚风险识别、处理及防范
补缴税款风险识别、处理及防范
上市重组税收风险识别、处理及防范
【案例分析】上海麦杰科技确认收入未缴增值税
【案例分析】某拟上市企业的“零税负”上市重组
第七单元 持续盈利能力风险识别、处理及防范
核心盈利能力风险识别、处理及防范
行业地位和市场占有率风险识别、处理及防范
经营模式、盈利模式和利润来源风险识别、处理及防范
供应商依赖程度风险识别、处理及防范
客户依赖程度风险识别、处理及防范
成长性风险识别、处理及防范
税收依赖风险识别、处理及防范
【案例分析】深圳市东方嘉盛供应链利润来源的连续性及稳定性存疑
第八单元 其他风险识别、处理及防范
土地风险识别、处理及防范
环保风险识别、处理及防范
知识产权风险识别、处理及防范
募集资金投向风险识别、处理及防范
【案例分析】铁岭财京投资有限公司缴纳出让金，将划拨地变更为出让地
【案例分析】亿纬锂能（300014）使用他人授权的商标
【案例分析】南京朗光电子募投项目与现有技术及管理水平不匹配
【案例分析】福建美克经营模式变化导致风险被否
【学员讨论】如何做好你公司知识产权保护？
第九单元 上市风险管控
【案例分析】安然事件
风险管理概述
风险及风险管理
企业风险管理框架及方法
操作风险的定义及分类
风险的分类
风险评估
公司治理
上市公司治理
法律法规介绍
股东会
董事会
监事会
内部控制
内部控制基本规范及3大指引介绍
授权的管理
业务流程梳理
内控制度的建立与完善
内部审计
内部审计的含义
内部审计的范围
内部审计在风险管理中的应用
【案例分析】国际实业（000159）：大股东导演资产左右手转让侵害上市公司利益
【案例分析】亚星化学（600319）：沦为大股东“提款机”
【案例分析】三鹿奶粉事件的内部审计
【学员讨论】如何发挥监事会的监督作用？
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