培训安排：2026年11月19-20日 北京（线上同步直播）
培训费用：3980元/人（含培训、会务、课件、税费等）
线上年卡：15800元/年/单位(含一年直播，网课年卡不限人数和复训，手机、电脑、会议室 投屏均可观看)。
学员对象：企业高层管理人员（CEO、COO、CFO 等）、部门经理、财务人员、内部审计人员、风险管理专员以及其他涉及企业关键业务流程与决策环节的员工。
授课方式：
    理论精析 - 专业讲解：借 PPT 阐释内控风控理论。
    案例研讨 - 深度剖析：分组剖析多行业真实案例。
    模拟实战 - 情境实操：模拟企业场景做实战演练。
    小组互动 - 协作交流：围绕难题小组交流共探讨。
课程背景：
    在当今风云变幻的商业世界中，企业面临着前所未有的挑战与机遇。全球化进程加速了市场竞争，技术革新颠覆了传统商业模式，而各类突发事件，如自然灾害、公共卫生危机、政策法规变动，更是让企业运营充满不确定性。据统计，每年都有大量企业因内部控制失效、风险应对不当，陷入财务困境、声誉受损甚至破产倒闭的境地。内部控制作为企业管理的重要基石，是保障企业合规运营、资产安全、财务信息可靠的关键防线；而风险管理则是企业在复杂多变环境中识别、评估与应对风险，实现战略目标的导航仪。二者相辅相成，共同为企业的稳健发展保驾护航。
    然而，许多企业在内部控制与风险管理的实践中仍存在诸多误区与短板。或是内部控制制度流于形式，缺乏有效的执行与监督机制；或是风险意识淡薄，未能构建系统的风险识别与评估体系。
    本课程旨在为企业管理者、财务人员、内部审计人员以及其他关键岗位员工提供全面、深入且实用的内部控制与风险管理知识与技能培训，助力企业提升管理水平，增强抗风险能力，在激烈的市场竞争中乘风破浪，驶向成功彼岸。

课程收益：
    理论掌握：深化理解内控风控理论知识。
    法规了解：把握法规和行业最佳实践内容。
    工具运用：熟练使用风险管控相关工具。
    内控精通：熟悉内控体系各环节操作要点。
    思维培养：养成风险与系统思维的习惯。
    效益提升：提升效益助力企业持续发展。

课程大纲：
一、内控与风控基础理论构建
1. 内控与风控全景洞察：内涵、目标与关联
1） 内部控制本质探寻
本质一：控流程规范有序
本质二：保资产安全完整
本质三：促信息真实可靠-
 2） 内部控制的目标
目标一：保合规经营有序
目标二：护资产安全无虞
目标三：促财报精准可靠
3） 案例
- 某上市公司因内控缺失导致财务造假，受到处罚，深刻阐释了内部控制目标的重要性。
2. 风险管理内涵解读
1） 风险管理的定义与目标
定义：全流程管控不确定性
目标：助战略落地稳前行
 2） 风险管理的流程
风险识别：通过多种方法识别内外部潜在风险。
风险评估：定性与定量结合衡量风险严重程度。
风险应对：制定规避、降低、转移、接受等策略。
风险监控：持续监控风险变化，及时调整应对措施。
 3） 案例
- 某金融企业因忽视风险管理，战略冒进导致企业陷入危机，诠释风险管理目标的关联与重要性。
3. 内控与风控联动逻辑
1） 内控作为风险管理的重要手段
重要手段一：设流程堵风险口
重要手段二：建制度束权力行
重要手段三：强监督查隐患处
 2） 风险管理为内控指引方向
方向一：依风险定控重点
方向二：顺战略优控流程
方向三：据评估调控策略
 3） 思维导图展示
- 内控与风控如何在企业战略规划、业务流程、部门协作等环节中协同运作。

二、风险识别与内部控制设计方法
1. 风险识别基石：练就精准洞察慧眼
1） 流程分析法实战
实战一：依流程逐环排查
实战二：绘导图标注风险
实战三：借案例演示技巧-
 2） 头脑风暴激发创意
创意一：破常规挖掘隐患
创意二：集众思广开言路
创意三：跨部门碰撞灵感
创意四：拓视野催生新见
 3） 案例
- 某企业通过流程分析法成功识别出采购环节中的潜在舞弊风险。
2. 内部控制设计精要：搭建有效管控框架
1） 控制环境营造
要点一：优化公司治理结构
要点二：培育诚信企业文化
要点三：完善人力政策体系
要点四：明晰权责分配机制
2） 风险评估嵌入
嵌入方法一：依风险定关键环节
嵌入方法二：据优先级设强管控
嵌入方法三：用矩阵筛重点流程
 3） 案例
- 某企业通过优化采购流程设计，降低了重大采购环节的风险。

三、风险度量与内控实操精进
1. 风险度量衡：量化风险的艺术
1）定性评估之风险矩阵精析
精析一：明风险矩阵划分规
精析二：定可能性定性标尺
精析三：设影响度分级准则
精析四：以实例演示优先级
精析五：教分组实操评风险
 2）定量评估概览
定量评估一：解概率分布规律
定量评估二：算期望值测损失
定量评估三：用 VaR 界定风险值
定量评估四：依数据示例观应用
 3）案例
- 某企业利用风险矩阵评估风险，成功识别并解决了财务报销流程中的潜在风险。
2. 内部控制实施与评价：落地生根与持续优化
1）内控实施要点
要点一：强化培训宣传
要点二：明确职责分工
要点三：推进流程优化
要点四：落实信息建设
要点五：确保制度落地
 2）内控评价方法
方法一：依标准制定问卷
方法二：按程序开展访谈
方法三：赴实地精准测试
方法四：循流程综合评价
 3）案例
- 某大型企业通过内控评价发现关键漏洞，并成功进行整改。

四、内控与风控协同融合与课程总结
1. 内控与风控协同作战：铸就企业坚盾
1）战略融合
融合方式一：以风控校准战略向
融合方式二：用内控细化目标解
融合方式三：依战略规划内控标
融合方式四：借风险洞察资源需
融合方式五：凭内控护航资源配-
 2）部门协同
协同方式一：财务精算风险数据
协同方式二：审计严审内控实效
协同方式三：业务反馈流程隐患
协同效果一：数据精准助力决策
协同效果二：内控优化流程高效
 3）案例
- 某跨部门合作项目通过内控与风控协同，成功应对了市场变革与复杂风险。
2. 课程收官：回顾、总结与展望
1）知识复盘
- 通过思维导图帮助学员回顾课程内容，强化记忆链条，解答学员疑问，确保知识的深刻理解。
2）学员心得分享
- 安排学员分享个人学习收获，促进学员之间的知识交流与激励。
3）课程结业仪式
- 举行结业仪式，表彰优秀学员，鼓励将所学知识应用到企业实践中。

授课专家：
拟邀请国资委、中国法学会民商法研究会、知名律师事务所合伙人相关专业人员及长期从事法务、合规、审计教学的各大政法大学专家教授；大型央企国企有多年工作实操经验的相关人员。
（授课专家请以实际报到通知为准）

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