【培训关注点】

Ø  全面掌握美国SEC认定的风险控制点, 从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺

Ø  汽车制造业实践佳例分享

Ø  著名跨国公司实践案例分享

Ø  在有限的研讨会期间, 所有参与者都能亲自上马, 溶理论, 工具与实际案例于一体.

【本次课题受益】:

Ø  掌握公司治理结构的最新实践

Ø  学习公司运营管理中的风险分析圣经

Ø  洞察西方大型企业管理的核心工具

Ø  全面掌握公司程序建立中的核心控制点

Ø  如何依靠执行力,有效落实内部控制体系

Ø  如何有效地保证财务报表的质量

Ø  掌握最新美国SOX 法案的解释

【参加对象】

总经理;副总经理,各个部门总监/经理,首席执行官/首席务官,财务总监,财务经理,会计经理,内部审计经理,内部总稽长,区域控制长

【高级讲师】

John Wang斯顿公司高级讲师. 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通用汽车,深圳科帝－羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕士,美国通用汽车大学GMU进修，MBA导师。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

【课程大纲】第一天：

ü          企业需要内部控制的因素分析

ü          中国内部控制实践最新状态

ü          如何运作内部控制

ü          内部控制实施与检查方法

ü        公司治理结构

ü        建立有效内部控制体系

ü        跨国公司内控实践展示/内部控制案例

ü        如何确保风险区域风险分析

ü        世界级的企业是如何评估软控制的?

1.      案例研究, 控制模型运用

2.      自我评估

3.    风险评估

4.    以COSO为标准,用于评估的各种工具

ü        内部控制-整合框架

1.    如何评价企业的软环境

2.    软控制的内容盘点

3.    成分,要素,焦点,样本评估工具

ü        一家上市公司内部控制分析 

1.    文本和评估控制技术  

2.   选择的工具   

3.    企业管理层面与业务流程层面分析工具

4.   案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具  

5.   一美国企业的自我评估表

6.   评估操作层控制的有效技巧      

第二天（危机管理）

一、 内部审计经理的工作工具（案例研讨）

怎样开始内部控制检查？如何验证主要控制点？如何辨别重要不足和重大缺陷？

二、 业务控制程序与IT控制的目标

三、 制造企业100种风险的防范措施

范围包括: 人力资源；信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；销售管理；采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流管理；企业战略；企业预算管理；企业危机管理

四、 内部控制检查技术评析

1.    如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

2.    如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

五、 如何进行内部控制与防范危机；如何编制内部检查问卷。

六、 以COSO为基础的内部审计项目管理

1.    利用风险/控制矩阵作评估工具

2.    评估软环境的五个原则

3.    COSO为基础的内控问题设计

4.    二大著名跨国公司案例分析